光大证券再曝合规流毒，旗下营业部遭监管问责。
4月23日，广西证监局暴露的一份文献露出，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户先容东谈主支付报恩，在开展融资融券业务经由中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不表率、不到位等违章举止。
对此，广西证监局对该营业部遴荐出具警示函的监管方法，并记入证券期货商场诚信档案。条款营业部高度爱好上述问题，引合计戒，切实整改，强化东谈主员照管，开展违章问责，完善里面合规照管，现货白银投资切实耕作表率运作水平，阻绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面呈报。
值得注重的是，这次处罚距离上海证监局1月23日开出的罚单仅隔三月。光大证券金山区卫清西路证券营业部职工张欧，存在违章委用证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者继承举止的情形，已违背《证券经纪业务照管主义》（证监会令第204号）第八条第七项的规则。
1月6日，新疆证监局暴露的罚单露出，光大证券克拉玛依迎宾通衢证券营业部职工贾寒，从业时辰借他东谈主格局抓有、生意股票。具体来看，贾寒终结使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券来回，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面示寂6199.94元。
